再认证内审检查表如何编制？
再认证内审检查表编制指南
再认证内审检查表是组织在管理体系证书到期前进行内部审核的重要工具，用于评估体系运行的持续符合性和有效性。以下是详细的编制方法和要点：
一、再认证内审检查表的基本编制原则
1、以标准要求为基础：检查表应覆盖相关标准(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有适用条款，确保审核的准确性和有效性。
2、结合组织实际情况：根据组织的规模、业务特点和体系覆盖范围，突出重点，确保审核的针对性和实用性。
3、系统化规范化：采用系统化、规范化的方法编制，确保审核的科学性和可比性。
4、关注再认证特殊性：与初次认证相比，再认证内审应特别关注体系持续运行的有效性、上次认证不符合项的整改情况以及标准变更的符合性。
二、再认证内审检查表的编制步骤
1、确定审核范围和对象：
根据组织体系的覆盖范围，确定需要审核的部门、过程和活动。
明确再认证审核的特殊范围，如上次认证发现问题的区域、标准更新影响的部分等。
2、分析审核对象：
了解被审核部门的职能、活动和相关记录，掌握其体系的运作情况。
特别关注上次认证以来的变化情况，包括组织架构、业务流程、资源配置等方面的调整。
3、制定审核计划：
根据审核范围和对象，制定详细的审核计划，包括审核时间、审核人员、审核方法和抽样方案等。
再认证审核计划应包括对上次不符合项整改情况的验证安排。
4、编制审核检查表：
根据审核计划，编制具体的审核检查表，包括检查项目、检查内容、检查标准和检查方法等。
检查表应围绕"审核四要点"进行编制：过程是否识别、职责是否明确、要求是否实施、结果是否有效。
5、设计检查方法：
检查表应有可操作性，检查项目要具体，检查方法要实用，如抽样数量、询问问题、观察要点等。
对于再认证特有的检查项目，如标准变更符合性、持续改进有效性等，应设计专门的检查方法。
三、再认证内审检查表的特殊注意事项
1、关注高风险领域：根据行业实践，以下环节在再认证审核中易出现不符合项：
文件控制：版本混乱、过期文件未作废
记录管理：关键过程缺失追溯性记录
变更管理：工艺变更后未及时更新相关文件
应急准备：预案缺乏实际演练记录
2、抽样方法：再认证内审应采用更具代表性的抽样方法，例如：
分类抽查5-10份记录(包含尽可能多的项目)
涉及分包、报告更改、补测、新开项目的记录
涉及不符合、客户投诉的记录
现场抽查正在进行的活动记录
3、定期更新：虽然每年的内部审核检查表基本适用，但再认证前应重点修改以下内容：
内审周期内发生的内外部因素变化
标准更新的要求
上次认证发现问题的相关区域
客户反馈集中的环节
四、再认证内审检查表的实用建议
1、参考权威模板：可以参考CNAS、ISO等机构发布的内审检查表模板作为基础，然后根据组织实际情况进行调整。
2、结合多种审核方法：检查表应设计灵活多样的审核方法，既要关注文件和记录，也要关注现场观察和人员访谈。
3、保持客观公正：在审核过程中，要遵循公正、客观的原则，避免主观推断和偏见。
4、保护敏感信息：注意保护被审核方的隐私和商业秘密，避免泄露敏感信息。
5、持续改进：每次再认证内审后，应根据审核发现优化检查表，使其更加贴合组织实际和审核需求。
通过以上方法和要点，组织可以编制出全面、有效的再认证内审检查表，为顺利通过再认证审核奠定基础。
再认证内审检查表是组织在管理体系证书到期前进行内部审核的重要工具，用于评估体系运行的持续符合性和有效性。以下是详细的编制方法和要点：
一、再认证内审检查表的基本编制原则
1、以标准要求为基础：检查表应覆盖相关标准(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有适用条款，确保审核的准确性和有效性。
2、结合组织实际情况：根据组织的规模、业务特点和体系覆盖范围，突出重点，确保审核的针对性和实用性。
3、系统化规范化：采用系统化、规范化的方法编制，确保审核的科学性和可比性。
4、关注再认证特殊性：与初次认证相比，再认证内审应特别关注体系持续运行的有效性、上次认证不符合项的整改情况以及标准变更的符合性。
二、再认证内审检查表的编制步骤
1、确定审核范围和对象：
根据组织体系的覆盖范围，确定需要审核的部门、过程和活动。
明确再认证审核的特殊范围，如上次认证发现问题的区域、标准更新影响的部分等。
2、分析审核对象：
了解被审核部门的职能、活动和相关记录，掌握其体系的运作情况。
特别关注上次认证以来的变化情况，包括组织架构、业务流程、资源配置等方面的调整。
3、制定审核计划：
根据审核范围和对象，制定详细的审核计划，包括审核时间、审核人员、审核方法和抽样方案等。
再认证审核计划应包括对上次不符合项整改情况的验证安排。
4、编制审核检查表：
根据审核计划，编制具体的审核检查表，包括检查项目、检查内容、检查标准和检查方法等。
检查表应围绕"审核四要点"进行编制：过程是否识别、职责是否明确、要求是否实施、结果是否有效。
5、设计检查方法：
检查表应有可操作性，检查项目要具体，检查方法要实用，如抽样数量、询问问题、观察要点等。
对于再认证特有的检查项目，如标准变更符合性、持续改进有效性等，应设计专门的检查方法。
三、再认证内审检查表的特殊注意事项
1、关注高风险领域：根据行业实践，以下环节在再认证审核中易出现不符合项：
文件控制：版本混乱、过期文件未作废
记录管理：关键过程缺失追溯性记录
变更管理：工艺变更后未及时更新相关文件
应急准备：预案缺乏实际演练记录
2、抽样方法：再认证内审应采用更具代表性的抽样方法，例如：
分类抽查5-10份记录(包含尽可能多的项目)
涉及分包、报告更改、补测、新开项目的记录
涉及不符合、客户投诉的记录
现场抽查正在进行的活动记录
3、定期更新：虽然每年的内部审核检查表基本适用，但再认证前应重点修改以下内容：
内审周期内发生的内外部因素变化
标准更新的要求
上次认证发现问题的相关区域
客户反馈集中的环节
四、再认证内审检查表的实用建议
1、参考权威模板：可以参考CNAS、ISO等机构发布的内审检查表模板作为基础，然后根据组织实际情况进行调整。
2、结合多种审核方法：检查表应设计灵活多样的审核方法，既要关注文件和记录，也要关注现场观察和人员访谈。
3、保持客观公正：在审核过程中，要遵循公正、客观的原则，避免主观推断和偏见。
4、保护敏感信息：注意保护被审核方的隐私和商业秘密，避免泄露敏感信息。
5、持续改进：每次再认证内审后，应根据审核发现优化检查表，使其更加贴合组织实际和审核需求。
通过以上方法和要点，组织可以编制出全面、有效的再认证内审检查表，为顺利通过再认证审核奠定基础。
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